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基金从业资格考试来袭!28万私募从业人员纳入监管
发表时间:2017-04-06      来源:中国基金报     进入论坛
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  今晚,中国证券投资基金业协会公布了2017年度基金从业人员资格考试5月预约式考试信息,考试时间是5月20日,报名从4月5日-5月9日。

  又一轮新的考试来袭,没过的私募小伙伴们可要抓紧了。曾经有那么多次基金从业资格考试摆在你的面前,你要是没有去珍惜,恐怕要伤心太平洋了。

  现在基金从业资格可是进入私募基金行业的“敲门砖”、“入门必备”,28.23万私募从业人员均需认真对待,马虎不得。

  而且,昨天协会还宣布4月5日起全面启用“私募基金从业人员”注册管理功能。等拿上了从业资格,私募要在“从业人员管理平台”进行注册,相当正规、权威,相关信息都会一直跟随你。基金君可以先给一份指南,给5月考试的你增添动力。

  图1:基金从业资格考试入口

5月基金从业资格考试来袭

5月基金从业资格考试来袭

  协会通知,2017年度基金从业人员资格考试5月预约式考试将在部分城市举办,同时各城市限定报名名额。

  我们来看看具体的时间、考试地点是什么?报名时间是4月5日至5月9日,但是报名要乘早,一直比较火爆哦,具体考试时间在5月20日。因为是预约式考试,地点只有北京、上海、广州、深圳等17个城市。报名请登录:http://BAoming.amac.org.cn:10080

  图2:基金从业资格考试报名信息

  私募小伙伴肯定很关心这次考试有没有什么题库之类的?基金君实话说,是没有的,最权威的的资料来自基金业协会的考试教材和大纲。大纲见附件,基金君给个地址吧:

  http://www.amac.org.cn/xHDt/zxdt/391914.shtml

  怎么拿证?现在基金从业资格考试分为三科:科目一:《基金法律法规、职业道德与业务规范》;科目二:《证券投资基金基础知识》;科目三:《私募股权投资基金基础知识》。如果你是证券私募的小伙伴,需要通过科目一、科目二才能拿证;如果你是股权私募的小伙伴,需要通过科目一、科目三才能拿证。

  进入考场,三令五申的就是考试纪律,不会可以下次再来,千万别考试违纪,后果很严重。

  2015年11月1日起实施的《刑法(修正案九)》将组织作弊、买卖作弊设备、买卖考题、替考等作弊以及帮助作弊行为纳入刑法范畴。同时,参考人员违纪,协会根据情节严重程度,分别给予取消当场考试成绩、禁考一年、禁考两年及禁考三至五年的处理,并向考生所在单位通报其违纪违规行为,等等。

  图3:基金从业资格考试违纪处罚

今年还剩7场考试

今年还剩7场考试

  小伙伴们也知道,在去年2月5日协会发布《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》,要求私募高管需取得基金从业资格:(1)证券类私募基金管理人,其高管人员均应当取得基金从业资格;(2)非证券类私募基金管理人,至少2名高管应当取得从业资格,其法定代表人执行事务合伙人(委派代表)、合规风控负责人应当取得。

  去年掀起了轰轰烈烈的私募大佬、明星投资人士一起考从业资格的热闹场景。到去年9月底累计报名参加人数达到116万人,报考科次205余万,考试平均通过率约50%。单单去年4月全国统考就有31.3万考生参加,私募从业人员报考近8万,达到历史峰值。

  所以,基金从业资格考试对私募小伙伴来说,是非常重要的,去年没有考过的,今年再接再厉。基金君看了一下,今年总共有8次考试:其中,有5次预约考试,在17个城市展开,有3个全国统一考试,在43个城市展开,机会也不少,关键在于把握。

  图4:2017年基金从业资格考试时间表

协会全面启用“私募基金从业人员”注册功能

 

  协会全面启用“私募基金从业人员”注册功能

  最后,基金君想跟大家聊一下,新启用的“私募基金从业人员”注册管理功能。4月5日起开始启用,拿到基金从业资格的私募小伙伴都要记得去注册一下哦。

  协会要求,所有已登记私募基金管理人可使用“从业人员管理平台”(http://person.amac.org.cn)并指定一名资格管理员,对本机构从业人员的个人账号开立、基本信息注册登记及变更、离职备案信息、诚信信息等进行审核与维护。

  图5:平台用户类型及主要功能

同时,协会有几点具体要求:

 

  同时,协会有几点具体要求:

  (1)私募从业人员应通过所任职私募机构申请个人账号。已取得基金从业资格的,应当在“从业人员管理平台”注册;已在机构任职但尚未取得基金从业资格的,可在平台登记基本信息。

  这里,协会还对取得从业资格人员的登记流程,和无从业资格人员的登记流程进行区分。

  图6:有从业资格人员登记流程

图7:无从业资格人员登记流程

图7:无从业资格人员登记流程

  (2)出现新增高管情形,须先在“从业人员管理平台”注册登记相关高管人员信息并待审核通过后,再在“资产管理业务综合管理平台”提交管理人重大事项变更申请,增加相关高管任职信息。

  图8:高管人员变更流程

  (3)在备案私募基金时,报送基金投资经理信息的,投资经理应为本机构在“从业人员管理平台”已注册登记的人员。

  图9:投资经理变更流程

  另外,协会提示私募们取得基金从业资格的几种方式:(1)私募非高管人员只能通过考试取得从业资格;(2)私募高管则参照2月5日公告由三种途径可以取得从业资格,包括考试、资格认定、其他情形等。

  图10:私募取得从业资格的方式

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